Zahl der Abstimmungen auf Hauptversammlungen vervierfacht sich in 2022
In 2022 hat DNB auf 1.267 Hauptversammlungen abgestimmt, gegenüber 324 im Vorjahr. Solche aktive Beteiligung ist laut Lise Børresen jedoch nur ein Teil der ESG-To-Dos eines Asset Managers. Sie ist Leiterin des Teams für verantwortungsbewusstes Investieren bei DNB Asset Management, das zum Jahresende 809 Milliarden NOK im Auftrag von Kunden verwaltete.
Höhere Erwartungen und Anforderungen
Die Regulierungsmaschinerie der EU läuft weiter, und es war ein arbeitsreiches Jahr für verantwortungsvolle Investitionen. Es gibt eine rasante Entwicklung bei nachhaltigen Finanzen, aber gleichzeitig sehen wir einen klaren Bedarf an Daten. In einigen Bereichen, wie z. B. bei den nicht börsennotierten norwegischen Anleiheemittenten, müssen wir einen großen Teil der Arbeit selbst übernehmen, weil sie von externen Datenanbietern nicht abgedeckt wird. Das erfolgt bei DNB über Fragebögen, durch den wichtiger Input ermittelt wird. Dies ist sowohl für die Unternehmen als auch für die Investoren enorm wichtig, auch wenn es aufwendig ist.
Angesichts der schwierigen Daten-Lage hat DNB Asset Management vor drei Jahren ein ESG-Lab eingerichtet, eine Plattform, in der Nachhaltigkeitsdaten zentral gesammelt und aufbereitet werden. So werden beispielweise alle Aktivitäten und Kontakte, die DNB mit den Unternehmen hat, im ESG-Lab erfasst. Der Aufbau des ESG-Lab hilft, weiterhin die Integration von ESG-Kriterien in unseren Anlageentscheidungen zu verbessern.
Das DNB ESG-Team besteht aus sechs Personen, dass primär an vier wichtigen ESG-Instrumenten arbeitet:
- Festlegung von Standards: DNB Asset Management formuliert und veröffentlicht Erwartungsdokumente, die beschreiben, was in einer Reihe von Bereichen für die beste Praxis gehalten wird. Darüber hinaus beteiligt sich das Team an Investorenkooperationen und Arbeitsgruppen.
- Aktive Beteiligung: Die Erwartungsdokumente dienen als Rahmen für die aktive Beteiligung, deren Ziel es ist, das Verhalten der Portfoliounternehmen im besten Interesse ihrer Aktionäre zu überwachen.
- Ausschlüsse: Schwerwiegende Verstöße gegen Normen und Regeln können zum Beispiel zum Ausschluss führen. Diese Ausschlüsse gelten für alle Fonds der DNB, einschließlich Indexfonds.
- ESG-Grundsätze: Systematische Anwendung von Umwelt-, Sozial- und Governance-Grundsätzen bei Investitionsanalysen und -entscheidungen.